2010年期貨從業(yè)資格期貨交易制度與交易流程習題（2）
來源：網(wǎng)絡(luò)發(fā)布時間：2010-09-02
單選題
1我國期貨交易所規(guī)定的交易指令主要有：限價指令和()。
A.市場指令
B.取消指令
C.限時指令
D.雙向指令
答案：B
2某客戶開倉買人大豆期貨合約 20手，成交價格為 2020元/噸，當天平倉10手合約，成交價格為2040元，當日結(jié)算價格為 2010元/噸，交易保證金比例為 5%，則該客戶當日平倉盈虧和持倉盈虧分別是()。
A.2000元，-1000元
B.-2000元，1000元
C.-1000元，2000元
D.1000元，-2000元
答案：A
3標準倉單只有經(jīng)過()才有效。
A.交易所簽發(fā)后
B.交易所注冊后
C.交割倉庫簽發(fā)后
D.交割倉庫注冊后
答案：B
4關(guān)于漲跌停板制度，下列表述不正確的是()。
A漲跌停板一般是以合約上一交易日的結(jié)算價為基準確定的。
B一般只有百分比一種形式。
C合約上一交易日的結(jié)算價加上允許的最大漲幅構(gòu)成當日價格上漲的上限，稱為漲停板。
D合約上一交易日的結(jié)算價減去允許的最大跌幅則構(gòu)成當日價格下跌的下限，稱為跌停板
答案：B
5( )是指持有方向相反的同一月份合約的會員(客戶)協(xié)商一致并向交易所提出申請，獲得交易所批準后，分別將各自持有的合約接交易所規(guī)定的價格由交易所代為平倉，同時按雙方協(xié)議價格進行與期貨合約標的物數(shù)量相當、品種相同、方向相同的倉單的交換行為。
A.交割
B.平倉
C.現(xiàn)貨轉(zhuǎn)期貨
D.期貨轉(zhuǎn)現(xiàn)貨
答案：D
6國內(nèi)期貨交易所計算機交易系統(tǒng)運行時，先將買賣申報單以()原則進行排序。
A.時間優(yōu)先，價格優(yōu)先
B.價格優(yōu)先，數(shù)量優(yōu)先
C.數(shù)量優(yōu)先，時間優(yōu)先
D.價格優(yōu)先，時間優(yōu)先
答案：D
7超過交易所規(guī)定的漲跌幅度的報價將()。
A.有效，但交易價格應(yīng)該調(diào)整至漲跌幅度之內(nèi)
B.無效，不能成交
C.無效，但可自動轉(zhuǎn)移至下一交易日
D.有效
答案：B
8客戶如果對交易結(jié)算單記載事項有異議的，應(yīng)當在()向期貨經(jīng)紀公司提出書面異議。
A.當天交易結(jié)束后
B.當天結(jié)算完畢后
C.在下一個交易日開市前
D.在下一個交易日結(jié)束前
答案：C
9我國期貨交易所規(guī)定的交易指令只有兩種，包括()。
A.市價指令和取消指令
B.市價指令和限價指令
C.限價指令和取消指令
D.止損指令和限價指令
10大連大豆期貨市場某一合約的賣出價為3100，買人價為3103，前一成交價為3101，那么該合約的撮合成交價應(yīng)為()。B
A.3100
B.3101
C.3102
D.2103
答案：C
11漲跌停板是以()為基準確定的，一般有百分比和固定數(shù)量兩種形式。
A.合約上一交易日開盤價
B.合約上一交易日收盤價
C.合約當日開盤價
D.合約上一交易日結(jié)算價
答案：D
