教育部印發(fā)《教育部重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)與運(yùn)行管理辦法》

教技[2015]3號(hào)

教育部關(guān)于印發(fā)《教育部重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)與

運(yùn)行管理辦法》和《教育部重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室

評(píng)估規(guī)則（2015年修訂）》的通知

　　各省、自治區(qū)、直轄市教育廳（教委），新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)教育局，有關(guān)部門（單位）教育司（局），部屬各高等學(xué)校：

　　為加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，進(jìn)一步規(guī)范和加強(qiáng)教育部重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的建設(shè)和運(yùn)行管理，現(xiàn)將修訂后的《教育部重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)與運(yùn)行管理辦法》和《教育部重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評(píng)估規(guī)則（2015年修訂）》印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

　　教育部

　　2015年8月20日

　　

教育部重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)與運(yùn)行管理辦法

第一章　總　則

　　第一條 為加快實(shí)施國(guó)家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，深化科技體制改革，推動(dòng)高等教育事業(yè)發(fā)展，規(guī)范和加強(qiáng)教育部重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室（以下簡(jiǎn)稱實(shí)驗(yàn)室）建設(shè)與運(yùn)行管理，制定本辦法。

　　第二條 實(shí)驗(yàn)室是高等學(xué)校組織高水平科學(xué)研究、培養(yǎng)和集聚創(chuàng)新人才、開展學(xué)術(shù)合作交流的重要基地，是國(guó)家科技創(chuàng)新體系的重要組成部分。其主要任務(wù)是面向科學(xué)前沿，聚焦國(guó)家戰(zhàn)略需求和行業(yè)、區(qū)域發(fā)展需求，開展創(chuàng)新性研究，提升高等學(xué)校創(chuàng)新能力，推動(dòng)學(xué)科建設(shè)發(fā)展，以高水平科學(xué)研究支撐高質(zhì)量高等教育。

　　第三條 實(shí)驗(yàn)室實(shí)行“開放、流動(dòng)、聯(lián)合、競(jìng)爭(zhēng)”的運(yùn)行機(jī)制；堅(jiān)持科教融合，創(chuàng)新引領(lǐng)，定期評(píng)估，動(dòng)態(tài)調(diào)整。

　　第四條 實(shí)驗(yàn)室是由高等學(xué)校建設(shè)的具有相對(duì)獨(dú)立性的科研實(shí)體，實(shí)行人、財(cái)、物相應(yīng)獨(dú)立的管理機(jī)制。

第二章　管理職責(zé)

　　第五條 教育部是實(shí)驗(yàn)室的宏觀管理部門，主要職責(zé)是：

　�。ㄒ唬┲贫▽�(shí)驗(yàn)室發(fā)展方針和政策，編制發(fā)展規(guī)劃，發(fā)布建設(shè)指南。

　�。ǘ�）制定��(shí)驗(yàn)室建設(shè)與運(yùn)行管理辦法，指導(dǎo)實(shí)驗(yàn)室的建設(shè)和運(yùn)行。

　�。ㄈ�）��(fù)責(zé)實(shí)驗(yàn)室的立項(xiàng)建設(shè)、調(diào)整和撤銷。

　�。ㄋ模┙M織實(shí)驗(yàn)室的驗(yàn)收、評(píng)估和檢查。

　　第六條 高等學(xué)校主管部門對(duì)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)與運(yùn)行管理的主要職責(zé)是：

　�。ㄒ唬�將��(shí)驗(yàn)室的建設(shè)發(fā)展納入行業(yè)和地方的發(fā)展重點(diǎn)。

　�。ǘ�）推進(jìn)、落實(shí)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)和運(yùn)行經(jīng)費(fèi)，以及相應(yīng)人事配套政策。

　�。ㄈ�）依��(jù)本辦法，指導(dǎo)和監(jiān)督實(shí)驗(yàn)室的運(yùn)行和管理。

　�。ㄋ模﹨f(xié)助教育部做好實(shí)驗(yàn)室的驗(yàn)收、評(píng)估和檢查工作。

　　第七條 高等學(xué)校是實(shí)驗(yàn)室建設(shè)和運(yùn)行管理的主體，其主要職責(zé)是：

　�。ㄒ唬�將��(shí)驗(yàn)室建設(shè)和基本運(yùn)行經(jīng)費(fèi)納入學(xué)校年度預(yù)算；在重點(diǎn)學(xué)科建設(shè)、人才引進(jìn)和隊(duì)伍建設(shè)、研究生培養(yǎng)指標(biāo)、自主選題研究等的年度計(jì)劃中對(duì)實(shí)驗(yàn)室給予重點(diǎn)支持；提供人力資源、科研場(chǎng)所和儀器設(shè)備等條件保障。

　�。ǘ�）組織實(shí)驗(yàn)室的申報(bào)、論證，制定運(yùn)行管理的實(shí)施細(xì)則，解決實(shí)驗(yàn)室建設(shè)運(yùn)行中的有關(guān)問題。

　�。ㄈ�）聘任��(shí)驗(yàn)室主任和學(xué)術(shù)委員會(huì)主任，組建實(shí)驗(yàn)室學(xué)術(shù)委員會(huì)。

　　（四）組織實(shí)驗(yàn)室年度考核，負(fù)責(zé)日常監(jiān)督管理，配合做好定期評(píng)估。

　�。ㄎ澹└鶕�(jù)學(xué)術(shù)委員會(huì)建議，提出實(shí)驗(yàn)室名稱、發(fā)展目標(biāo)、組織結(jié)構(gòu)等重大事項(xiàng)的調(diào)整，經(jīng)主管部門審核報(bào)教育部認(rèn)定。

第三章　立項(xiàng)與建設(shè)

　　第八條 教育部根據(jù)科學(xué)研究、學(xué)科發(fā)展和人才培養(yǎng)的需要，結(jié)合實(shí)驗(yàn)室總體規(guī)劃和布局，會(huì)同高等學(xué)校主管部門，不定期發(fā)布建設(shè)指南，組織開展實(shí)驗(yàn)室的立項(xiàng)建設(shè)，主要包括立項(xiàng)申請(qǐng)、評(píng)審、論證、驗(yàn)收。

　　第九條 實(shí)驗(yàn)室立項(xiàng)申請(qǐng)的基本條件為：

　　（一）研究方向和目標(biāo)明確，特色鮮明，在本領(lǐng)域有重要影響；有承擔(dān)國(guó)家和地方重大科研任務(wù)的能力；具備培養(yǎng)高層次人才的條件，能夠廣泛開展國(guó)內(nèi)外學(xué)術(shù)交流與合作；具有良好的學(xué)術(shù)氛圍。

　�。ǘ�）擁有知名學(xué)術(shù)帶頭人和年齡與知識(shí)結(jié)構(gòu)合理、富于創(chuàng)新、團(tuán)結(jié)協(xié)作的優(yōu)秀研究團(tuán)隊(duì)；具有一支穩(wěn)定、高水平的研究、實(shí)驗(yàn)技術(shù)和管理人員隊(duì)伍。

　�。ㄈ�）具有良好��(shí)驗(yàn)條件和充足的研究場(chǎng)所、經(jīng)費(fèi)保障。人員與用房相對(duì)集中，原則上實(shí)驗(yàn)室面積不低于3000平方米，儀器設(shè)備總價(jià)值不低于2000萬元。

　　（四）依托學(xué)科應(yīng)為高等學(xué)校的優(yōu)勢(shì)和特色學(xué)科，或是新興交叉學(xué)科，并符合實(shí)驗(yàn)室建設(shè)規(guī)劃和指南。

　　（五）實(shí)驗(yàn)室申請(qǐng)立項(xiàng)時(shí)，一般應(yīng)是已良好運(yùn)行2年以上的行業(yè)、地方、校級(jí)重點(diǎn)研究機(jī)構(gòu)，具有較完善的管理制度。

　　第十條 根據(jù)教育部發(fā)布的實(shí)驗(yàn)室建設(shè)指南和要求，符合立項(xiàng)申請(qǐng)基本條件的高等學(xué)校按規(guī)定格式填寫《教育部重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)申請(qǐng)書》。高等學(xué)校應(yīng)確保申請(qǐng)書內(nèi)容的真實(shí)性，并簽署配套經(jīng)費(fèi)及條件保障等意見，經(jīng)主管部門審核后報(bào)教育部。

　　第十一條 教育部組織專家對(duì)《教育部重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)申請(qǐng)書》進(jìn)行評(píng)審，擇優(yōu)立項(xiàng)，向高等學(xué)校批復(fù)立項(xiàng)結(jié)果，并抄送其主管部門。

　　根據(jù)立項(xiàng)批復(fù)，高等學(xué)校組織編制《教育部重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)計(jì)劃任務(wù)書》，并組織專家組對(duì)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)計(jì)劃進(jìn)行可行性論證。論證后的建設(shè)計(jì)劃任務(wù)書和論證報(bào)告報(bào)主管部門和教育部備案。

　　第十二條 實(shí)驗(yàn)室建設(shè)堅(jiān)持“邊建設(shè)、邊運(yùn)行”的原則。鼓勵(lì)部門、地方、企業(yè)參與共建。建設(shè)應(yīng)嚴(yán)格按照《教育部重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)計(jì)劃任務(wù)書》的內(nèi)容實(shí)施，建設(shè)期一般不超過3年。逾期未通過驗(yàn)收的實(shí)驗(yàn)室，取消立項(xiàng)建設(shè)資格。

　　第十三條 建設(shè)任務(wù)完成后，高等學(xué)校經(jīng)自查后向主管部門和教育部報(bào)送《教育部重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)驗(yàn)收?qǐng)?bào)告》，并提出驗(yàn)收計(jì)劃安排。

　　實(shí)驗(yàn)室建設(shè)驗(yàn)收由教育部組織或委托相關(guān)部門進(jìn)行。驗(yàn)收專家組一般由學(xué)術(shù)專家和管理專家組成。驗(yàn)收專家組依據(jù)建設(shè)計(jì)劃任務(wù)書及驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，進(jìn)行綜合評(píng)議，形成驗(yàn)收意見。通過驗(yàn)收的實(shí)驗(yàn)室，經(jīng)教育部認(rèn)定后正式開放運(yùn)行。

　　第十四條 地方、行業(yè)的重點(diǎn)研究機(jī)構(gòu)建設(shè)發(fā)展成為開放運(yùn)行的教育部重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室后，可以同時(shí)保留其原有的地方、行業(yè)重點(diǎn)研究機(jī)構(gòu)名稱，地方政府和行業(yè)部門可繼續(xù)按照原有渠道和方式給予支持。

第四章　運(yùn)行與管理

　　第十五條 高等學(xué)校應(yīng)當(dāng)重視實(shí)驗(yàn)室的建設(shè)與發(fā)展，成立由主要負(fù)責(zé)人牽頭，科技、人事、學(xué)科、財(cái)務(wù)、資產(chǎn)等部門參加的實(shí)驗(yàn)室建設(shè)和運(yùn)行管理委員會(huì)，負(fù)責(zé)落實(shí)條件保障、日常監(jiān)督管理和年度考核工作，協(xié)調(diào)解決實(shí)驗(yàn)室發(fā)展中的重大問題，并保障實(shí)驗(yàn)室基本運(yùn)行經(jīng)費(fèi)每年不低于100萬元。

　　第十六條 實(shí)驗(yàn)室實(shí)行高等學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)下的主任負(fù)責(zé)制。實(shí)驗(yàn)室主任負(fù)責(zé)實(shí)驗(yàn)室的全面工作，并設(shè)立專職副主任和專職秘書。

　　實(shí)驗(yàn)室主任由高等學(xué)校公開招聘和聘任，報(bào)主管部門和教育部備案。實(shí)驗(yàn)室主任應(yīng)是本領(lǐng)域高水平的學(xué)術(shù)帶頭人，具有較強(qiáng)的組織管理能力，首次聘任時(shí)一般不超過55歲。實(shí)驗(yàn)室主任應(yīng)是高等學(xué)校聘任的全職教學(xué)科研人員，每屆任期5年，一般連任不超過2屆。

　　第十七條 學(xué)術(shù)委員會(huì)是實(shí)驗(yàn)室的學(xué)術(shù)指導(dǎo)機(jī)構(gòu)，職責(zé)是審議實(shí)驗(yàn)室的發(fā)展目標(biāo)、研究方向、重大學(xué)術(shù)活動(dòng)、年度報(bào)告、開放課題。學(xué)術(shù)委員會(huì)會(huì)議每年至少召開1次，每次實(shí)到人數(shù)不少于總?cè)藬?shù)2/3。

　　學(xué)術(shù)委員會(huì)主任一般應(yīng)由非實(shí)驗(yàn)室所在高等學(xué)校的人員擔(dān)任。實(shí)驗(yàn)室學(xué)術(shù)委員會(huì)主任由高等學(xué)校聘任，報(bào)主管部門和教育部備案。委員由高等學(xué)校聘任。

　　學(xué)術(shù)委員會(huì)由不少于9位國(guó)內(nèi)外優(yōu)秀專家組成，其中實(shí)驗(yàn)室所在高等學(xué)校人員不超過1/3。鼓勵(lì)聘請(qǐng)外籍專家。1位專家至多同時(shí)擔(dān)任3個(gè)實(shí)驗(yàn)室的學(xué)術(shù)委員。委員每屆任期5年，一般連任不超過2屆，每次換屆應(yīng)更換1/3以上委員，原則上2次不出席學(xué)術(shù)委員會(huì)會(huì)議的應(yīng)予以更換。

　　第十八條 實(shí)驗(yàn)室人員由固定人員和流動(dòng)人員組成。固定人員應(yīng)是高等學(xué)校聘用的聘期2年以上的全職人員，除承擔(dān)高等學(xué)校教學(xué)任務(wù)外，原則上應(yīng)全職在實(shí)驗(yàn)室工作。固定人員包括研究人員、技術(shù)人員和管理人員，一般規(guī)模不少于30人。流動(dòng)人員包括訪問學(xué)者、博士后研究人員等。實(shí)驗(yàn)室要加大流動(dòng)人員規(guī)模，注重吸引國(guó)內(nèi)外優(yōu)秀博士后研究人員等青年人才，并通過聘用合同明確工作職責(zé)和任務(wù)、聘期及在崗工作時(shí)間等。

　　第十九條 實(shí)驗(yàn)室應(yīng)圍繞主要研究方向和重點(diǎn)任務(wù)，組織團(tuán)隊(duì)系統(tǒng)開展持續(xù)深入的科學(xué)研究，聯(lián)合國(guó)內(nèi)外優(yōu)秀團(tuán)隊(duì)開展協(xié)同創(chuàng)新，承擔(dān)國(guó)家、區(qū)域和行業(yè)的重大科技任務(wù)；充分發(fā)揮高等學(xué)校多學(xué)科優(yōu)勢(shì)，設(shè)立自主研究選題，加強(qiáng)跨學(xué)科研究；開展儀器設(shè)備的自主研發(fā)和更新改造，開展實(shí)驗(yàn)技術(shù)方法的創(chuàng)新研究。

　　第二十條 實(shí)驗(yàn)室應(yīng)注重人才培養(yǎng)，吸引優(yōu)秀本科生進(jìn)入實(shí)驗(yàn)室參與科研活動(dòng)，支持研究生參與課題研究和學(xué)術(shù)交流，注重研究成果向教學(xué)內(nèi)容及時(shí)轉(zhuǎn)化，積極與國(guó)內(nèi)外科研機(jī)構(gòu)和行業(yè)企業(yè)聯(lián)合培養(yǎng)創(chuàng)新人才，開展學(xué)生跨校交流和聯(lián)合培養(yǎng)。

　　第二十一條 實(shí)驗(yàn)室應(yīng)充分開放運(yùn)行，建立訪問學(xué)者制度，設(shè)立開放課題，吸引優(yōu)秀人才開展合作研究；廣泛開展學(xué)術(shù)交流，與國(guó)內(nèi)外高水平研究機(jī)構(gòu)和團(tuán)隊(duì)開展穩(wěn)定的實(shí)質(zhì)性合作；積極參與重大國(guó)際科技合作計(jì)劃，爭(zhēng)取在國(guó)際學(xué)術(shù)組織中任職。

　　第二十二條 實(shí)驗(yàn)室的科研設(shè)施和儀器設(shè)備、數(shù)據(jù)庫(kù)和樣本庫(kù)等科技資源，在滿足科研教學(xué)需求的同時(shí)，應(yīng)建立開放共享機(jī)制，面向社會(huì)開放運(yùn)行。實(shí)驗(yàn)室應(yīng)設(shè)立公眾開放日，面向社會(huì)開展科學(xué)知識(shí)傳播。

　　第二十三條 實(shí)驗(yàn)室應(yīng)加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的規(guī)范管理。在實(shí)驗(yàn)室完成的專著、論文、軟件、數(shù)據(jù)庫(kù)等研究成果均應(yīng)標(biāo)注實(shí)驗(yàn)室名稱；專利申請(qǐng)、成果轉(zhuǎn)讓、獎(jiǎng)勵(lì)申報(bào)等按國(guó)家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行；加強(qiáng)數(shù)據(jù)、標(biāo)本等科技資源的采集、整理、加工、保存，建設(shè)各類資源庫(kù)。

　　第二十四條 實(shí)驗(yàn)室應(yīng)建立健全各項(xiàng)規(guī)章制度，嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)保密規(guī)定。加強(qiáng)實(shí)驗(yàn)室信息化建設(shè)，建立內(nèi)部管理信息系統(tǒng)和實(shí)驗(yàn)室網(wǎng)站，納入學(xué)校信息化工作統(tǒng)籌管理，并保持安全運(yùn)行。

　　第二十五條 實(shí)驗(yàn)室要營(yíng)造寬松民主、團(tuán)結(jié)協(xié)作、積極進(jìn)取的工作環(huán)境，形成潛心研究、勇于創(chuàng)新和寬容失敗的學(xué)術(shù)氛圍。實(shí)驗(yàn)室要高度重視學(xué)術(shù)道德和學(xué)風(fēng)建設(shè)，加強(qiáng)自我監(jiān)督。

第五章　考核評(píng)估與調(diào)整

　　第二十六條 實(shí)驗(yàn)室必須編制年度報(bào)告，并在實(shí)驗(yàn)室網(wǎng)站公布。

　　第二十七條 高等學(xué)校以年度報(bào)告為基礎(chǔ)，每年組織對(duì)實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行年度考核，并將考核結(jié)果與年度報(bào)告一并報(bào)主管部門和教育部備案。

　　第二十八條 根據(jù)年度考核情況，教育部可會(huì)同高等學(xué)校主管部門，抽取部分實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，發(fā)現(xiàn)、研究和解決實(shí)驗(yàn)室存在的問題。

　　第二十九條 教育部對(duì)實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行定期評(píng)估。定期評(píng)估周期為5年，每年評(píng)估1-2個(gè)領(lǐng)域。開放運(yùn)行滿3年的實(shí)驗(yàn)室應(yīng)當(dāng)參加定期評(píng)估。

　　第三十條 教育部負(fù)責(zé)實(shí)驗(yàn)室定期評(píng)估的組織實(shí)施，制定評(píng)估規(guī)則，委托和指導(dǎo)第三方機(jī)構(gòu)開展具體評(píng)估工作，確定和發(fā)布評(píng)估結(jié)果，受理并處理異議。

　　第三十一條 定期評(píng)估主要對(duì)實(shí)驗(yàn)室5年的整體運(yùn)行狀況進(jìn)行綜合評(píng)估，評(píng)估程序分為初評(píng)、現(xiàn)場(chǎng)考察和綜合評(píng)議三個(gè)階段。定期評(píng)估工作按照《教育部重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評(píng)估規(guī)則》進(jìn)行。

　　第三十二條 教育部根據(jù)定期評(píng)估結(jié)果，對(duì)實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整。未通過評(píng)估的實(shí)驗(yàn)室不再列入實(shí)驗(yàn)室序列；評(píng)估結(jié)果為優(yōu)秀的實(shí)驗(yàn)室優(yōu)先推薦申報(bào)國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室。

第六章　附　則

　　第三十三條 實(shí)驗(yàn)室通過驗(yàn)收后，統(tǒng)一命名為“××教育部重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室（××大學(xué)），英文名稱為Key Laboratory of××（×× University），Ministry of Education。如：神經(jīng)科學(xué)教育部重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室（北京大學(xué)），Key Laboratory of Neuroscience(Peking University), Ministry of Education。

　　第三十四條 在實(shí)驗(yàn)室建設(shè)與運(yùn)行管理中，凡是屬于國(guó)家科學(xué)技術(shù)涉密范圍的相關(guān)情形和內(nèi)容，應(yīng)按照《國(guó)家科學(xué)技術(shù)保密規(guī)定》等相關(guān)法規(guī)執(zhí)行。

　　第三十五條 《教育部重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評(píng)估規(guī)則》另行發(fā)布。

　　第三十六條 本辦法自公布之日起施行，原《高等學(xué)校重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)與管理暫行辦法》（教技〔2003〕2號(hào)）同時(shí)廢止。

教育部重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評(píng)估規(guī)則（2015年修訂）

第一章　總　則

　　第一條 為規(guī)范教育部重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室（以下簡(jiǎn)稱實(shí)驗(yàn)室）的定期評(píng)估（以下簡(jiǎn)稱評(píng)估）工作，根據(jù)《教育部重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)與運(yùn)行管理辦法》，特制定本規(guī)則。

　　第二條 評(píng)估的目的是全面了解和檢查實(shí)驗(yàn)室5年的運(yùn)行狀況，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)問題，促進(jìn)發(fā)展。評(píng)估重點(diǎn)是實(shí)驗(yàn)室的研究水平與貢獻(xiàn)、研究團(tuán)隊(duì)建設(shè)、學(xué)科發(fā)展與人才培養(yǎng)、開放與運(yùn)行管理。

　　第三條 評(píng)估工作堅(jiān)持“公開、公平、公正”，按照依靠專家，注重實(shí)效，動(dòng)態(tài)調(diào)整，以評(píng)促建的原則，采取定性評(píng)估與定量評(píng)估相結(jié)合的方式（評(píng)估指標(biāo)體系見附件）。

　　第四條 評(píng)估是實(shí)驗(yàn)室管理的重要環(huán)節(jié)，在年度考核的基礎(chǔ)上進(jìn)行。評(píng)估周期為5年，每年評(píng)估1-2個(gè)領(lǐng)域的實(shí)驗(yàn)室。教育部可根據(jù)情況對(duì)實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行不定期抽查。

　　第五條 所有通過驗(yàn)收并且正式開放運(yùn)行期滿3年的實(shí)驗(yàn)室均應(yīng)參加評(píng)估，未滿3年的實(shí)驗(yàn)室可自主決定是否參加評(píng)估。依托中央部門所屬高等學(xué)校和依托地方高等學(xué)校建設(shè)的實(shí)驗(yàn)室按照統(tǒng)一規(guī)定和程序參加評(píng)估。

　　第六條 教育部科技司負(fù)責(zé)評(píng)估的組織實(shí)施，包括：制訂實(shí)驗(yàn)室評(píng)估規(guī)則，確定參評(píng)實(shí)驗(yàn)室名單，建立評(píng)估專家?guī)�，選擇和委托第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱評(píng)估機(jī)構(gòu)）開展評(píng)估工作，確定和發(fā)布評(píng)估結(jié)果，受理對(duì)評(píng)估機(jī)構(gòu)和評(píng)估工作的實(shí)名異議，對(duì)評(píng)估機(jī)構(gòu)的履職盡責(zé)情況進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)價(jià)。

　　第七條 評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)具備組織實(shí)施評(píng)估工作的條件，能夠按照本規(guī)則客觀公正地開展工作，并對(duì)評(píng)估中的有關(guān)過程和情況嚴(yán)格保密。評(píng)估機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)是：擬定評(píng)估實(shí)施方案和經(jīng)費(fèi)預(yù)算，受理評(píng)估申請(qǐng)，組織專家評(píng)估，提交評(píng)估報(bào)告，建立評(píng)估工作檔案并按期向教育部移交。

　　第八條 中央部門、地方政府教育行政部門負(fù)責(zé)指導(dǎo)和組織本部門實(shí)驗(yàn)室和依托高等學(xué)校做好接受評(píng)估的準(zhǔn)備工作。

　　第九條 實(shí)驗(yàn)室依托高等學(xué)校負(fù)責(zé)為實(shí)驗(yàn)室評(píng)估提供支持和保障；審核評(píng)估申請(qǐng)材料的真實(shí)性和準(zhǔn)確性，并承擔(dān)材料失實(shí)的連帶責(zé)任。

　　第十條 教育部建立實(shí)驗(yàn)室評(píng)估專家?guī)�。評(píng)估專家一般由本領(lǐng)域?qū)W術(shù)水平高、公道正派、熟悉實(shí)驗(yàn)室工作的一線科學(xué)家和少數(shù)科研管理專家擔(dān)任。應(yīng)用基礎(chǔ)研究比重大的領(lǐng)域應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)部分來自產(chǎn)業(yè)界的專家。

第二章　評(píng)估材料

　　第十一條 評(píng)估材料是實(shí)驗(yàn)室評(píng)估的依據(jù)，必須反映評(píng)估期限內(nèi)的真實(shí)情況，包括實(shí)驗(yàn)室年度考核報(bào)告和5年工作總結(jié)。評(píng)估材料存在弄虛作假情形的實(shí)驗(yàn)室，當(dāng)年評(píng)估結(jié)果定為整改。評(píng)估材料中屬于國(guó)家科學(xué)技術(shù)涉密范圍的內(nèi)容應(yīng)按照《國(guó)家科學(xué)技術(shù)保密規(guī)定》執(zhí)行。

　　第十二條 實(shí)驗(yàn)室根據(jù)評(píng)估期內(nèi)提交的年度報(bào)告編寫5年工作總結(jié)，并在依托高等學(xué)校內(nèi)進(jìn)行公示。5年工作總結(jié)中列舉的所有成果必須是評(píng)估期內(nèi)獲得，并且各項(xiàng)數(shù)據(jù)應(yīng)與年度考核報(bào)告的內(nèi)容相符。

　　第十三條 評(píng)估材料經(jīng)實(shí)驗(yàn)室依托高等學(xué)校和主管部門審核后，按照規(guī)定程序和日期提交評(píng)估機(jī)構(gòu)。評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)組織人員對(duì)評(píng)估材料進(jìn)行審核。

第三章　評(píng)估程序

　　第十四條 教育部于每年7月1日前確定委托承擔(dān)次年評(píng)估工作的評(píng)估機(jī)構(gòu)，并下達(dá)當(dāng)年參評(píng)的實(shí)驗(yàn)室清單。

　　第十五條 評(píng)估機(jī)構(gòu)制定詳細(xì)的評(píng)估實(shí)施方案和經(jīng)費(fèi)預(yù)算，報(bào)教育部批準(zhǔn)。評(píng)估實(shí)施方案包括實(shí)驗(yàn)室分組、材料提交、評(píng)估日程安排等。評(píng)估經(jīng)費(fèi)預(yù)算包括專家評(píng)審費(fèi)、會(huì)場(chǎng)租用費(fèi)、交通費(fèi)、食宿費(fèi)等。教育部在收到評(píng)估方案后的15個(gè)工作日內(nèi)批復(fù)。

　　第十六條 評(píng)估機(jī)構(gòu)發(fā)布評(píng)估通知，按初評(píng)、現(xiàn)場(chǎng)考察和綜合評(píng)議三個(gè)階段分別組織專家評(píng)估，于下半年完成評(píng)估工作。

　　第十七條 參評(píng)實(shí)驗(yàn)室的依托高等學(xué)校負(fù)責(zé)審核評(píng)估材料并簽署意見，在規(guī)定時(shí)間期限內(nèi)，向評(píng)估機(jī)構(gòu)正式提交。

第四章　初　評(píng)

　　第十八條 初評(píng)采取專家集中開會(huì)聽取工作報(bào)告的形式對(duì)有參評(píng)實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行評(píng)議。按照學(xué)科領(lǐng)域相近的原則，分組進(jìn)行。

　　第十九條 評(píng)估機(jī)構(gòu)在會(huì)前組織召開初評(píng)預(yù)備會(huì)，向初評(píng)專家說明評(píng)估規(guī)則和指標(biāo)體系，明確評(píng)估任務(wù)和要求。

　　第二十條 各參評(píng)實(shí)驗(yàn)室主任到會(huì)做工作報(bào)告，并對(duì)專家提問進(jìn)行答辯。報(bào)告時(shí)間30分鐘，答辯10分鐘，其他參評(píng)實(shí)驗(yàn)室可以旁聽。

　　第二十一條 初評(píng)專家在會(huì)議期間應(yīng)審閱評(píng)估材料，聽取實(shí)驗(yàn)室主任工作報(bào)告并交流討論后，根據(jù)評(píng)估指標(biāo)體系對(duì)實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行記名打分。

　　第二十二條 根據(jù)專家打分結(jié)果從高到低排序，排名前20%和后20%的實(shí)驗(yàn)室進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)考察，同時(shí)教育部還將從其余參評(píng)實(shí)驗(yàn)室中抽取不少于10%的實(shí)驗(yàn)室列入現(xiàn)場(chǎng)考察名單。

　　名單在教育部科技司網(wǎng)站上發(fā)布，但不公開具體排名。未進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)考察名單的其他參評(píng)實(shí)驗(yàn)室可在名單公布后的10個(gè)工作日內(nèi)向教育部提出現(xiàn)場(chǎng)考察申請(qǐng)，經(jīng)批準(zhǔn)后接受現(xiàn)場(chǎng)考察。

第五章　現(xiàn)場(chǎng)考察

　　第二十三條 現(xiàn)場(chǎng)考察按照初評(píng)的分組進(jìn)行。評(píng)估機(jī)構(gòu)組織成立現(xiàn)場(chǎng)考察專家組，確定專家組長(zhǎng)。每個(gè)現(xiàn)場(chǎng)考察專家組由5-7位專家組成，其中包含初評(píng)專家2-3名，管理專家1-2名。專家組名單需報(bào)教育部審核同意。

　　第二十四條 評(píng)估機(jī)構(gòu)安排確定各實(shí)驗(yàn)室現(xiàn)場(chǎng)考察時(shí)間(每實(shí)驗(yàn)室評(píng)估半天)和路線，于考察前10個(gè)工作日通知相關(guān)參評(píng)實(shí)驗(yàn)室，并將考察安排向有關(guān)中央部門、地方政府教育行政部門通報(bào)。

　　評(píng)估機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)制訂現(xiàn)場(chǎng)考察工作手冊(cè)，主要內(nèi)容包括現(xiàn)場(chǎng)考察的基本程序、詳細(xì)日程安排以及評(píng)估工作的有關(guān)文件和工作人員職責(zé)。

　　評(píng)估機(jī)構(gòu)組織召開現(xiàn)場(chǎng)考察預(yù)備會(huì)，向?qū)＜医M成員明確現(xiàn)場(chǎng)考察的任務(wù)和要求。

　　第二十五條 現(xiàn)場(chǎng)考察過程由專家組長(zhǎng)主持。主要考察實(shí)驗(yàn)室的工作狀態(tài)、創(chuàng)新氛圍和內(nèi)部運(yùn)行管理；核實(shí)科研成果和經(jīng)費(fèi)使用情況，以及儀器設(shè)備運(yùn)行管理和開放共享情況；檢查依托高等學(xué)校對(duì)實(shí)驗(yàn)室的支持和條件保障的落實(shí)情況，以及對(duì)實(shí)驗(yàn)室的日常監(jiān)督管理。專家組采取聽取實(shí)驗(yàn)室主任和依托高等學(xué)校工作報(bào)告、審查證明材料、召開座談會(huì)或進(jìn)行個(gè)別訪談等方式進(jìn)行考察了解。

　　第二十六條 專家組審閱評(píng)估材料和證明材料，聽取實(shí)驗(yàn)室主任和依托高等學(xué)校的工作報(bào)告，并提問質(zhì)詢。其中：

　　實(shí)驗(yàn)室主任工作報(bào)告主要介紹評(píng)估期限內(nèi)實(shí)驗(yàn)室取得的代表性成果（不超過5項(xiàng)），并對(duì)實(shí)驗(yàn)室的運(yùn)行狀況和管理機(jī)制進(jìn)行全面、系統(tǒng)總結(jié)。報(bào)告不超過40分鐘，答辯20分鐘。

　　由校領(lǐng)導(dǎo)或科研管理部門負(fù)責(zé)人代表依托高等學(xué)校，報(bào)告評(píng)估期限內(nèi)依托高等學(xué)校對(duì)實(shí)驗(yàn)室的資源投入、條件保障、政策支持、日常監(jiān)督管理等情況。報(bào)告不超過20分鐘，答辯10分鐘。

　　第二十七條 實(shí)驗(yàn)室應(yīng)提供以下材料備專家組查閱：基本運(yùn)行經(jīng)費(fèi)、開放課題經(jīng)費(fèi)等有關(guān)經(jīng)費(fèi)的財(cái)務(wù)證明（包括到賬和使用情況）；各類有關(guān)項(xiàng)目合同書、項(xiàng)目批準(zhǔn)書、獲獎(jiǎng)證書；完成的各類研究成果（論文、專利等）；公共服務(wù)證明；學(xué)術(shù)交流和會(huì)議相關(guān)文（信、函）件；內(nèi)部管理規(guī)章制度等。

　　第二十八條 專家組經(jīng)交流討論后，以口頭方式向?qū)嶒?yàn)室和依托高等學(xué)校簡(jiǎn)要反饋，在肯定成績(jī)的同時(shí)，更要明確指出實(shí)驗(yàn)室的不足。

　　第二十九條 專家組在現(xiàn)場(chǎng)考察結(jié)束后，根據(jù)評(píng)估指標(biāo)體系對(duì)本組考察的實(shí)驗(yàn)室記名打分，并研究提出書面評(píng)估意見。評(píng)估意見應(yīng)明確指出實(shí)驗(yàn)室存在的問題和改進(jìn)建議。

第六章　綜合評(píng)議

　　第三十條 評(píng)估機(jī)構(gòu)按照初評(píng)打分占60%，現(xiàn)場(chǎng)考察打分占40%的方式，計(jì)算出參加現(xiàn)場(chǎng)考察的各實(shí)驗(yàn)室成績(jī)并從高到低排序，成績(jī)靠前的實(shí)驗(yàn)室評(píng)估結(jié)果為優(yōu)秀；成績(jī)靠后的實(shí)驗(yàn)室將參加綜合評(píng)議，比例不少于參評(píng)實(shí)驗(yàn)室總數(shù)的20%。參加綜合評(píng)議的實(shí)驗(yàn)室名單在教育部科技司網(wǎng)站上發(fā)布并提前至少10個(gè)工作日通知依托高等學(xué)校。

　　第三十一條 同領(lǐng)域的綜合評(píng)議不再按相近學(xué)科分組。每個(gè)領(lǐng)域由7-11位專家組成綜合評(píng)議專家組。

　　第三十二條 評(píng)估機(jī)構(gòu)向綜合評(píng)議專家組提供參評(píng)實(shí)驗(yàn)室的初評(píng)成績(jī)、現(xiàn)場(chǎng)考察成績(jī)、現(xiàn)場(chǎng)考察意見、評(píng)估材料和評(píng)估指標(biāo)體系。

　　第三十三條 參加綜合評(píng)議的實(shí)驗(yàn)室主任到會(huì)做工作報(bào)告，并對(duì)專家提問進(jìn)行答辯。主要介紹實(shí)驗(yàn)室代表性成果和優(yōu)勢(shì)特色、存在的問題和不足、發(fā)展規(guī)劃和設(shè)想等。報(bào)告時(shí)間30分鐘，答辯10分鐘。

　　第三十四條 專家經(jīng)評(píng)議討論，對(duì)參加綜合評(píng)議的實(shí)驗(yàn)室記名打分和排序，并當(dāng)場(chǎng)公布排序結(jié)果。

第七章　公布結(jié)果

　　第三十五條 綜合評(píng)議結(jié)束后的15個(gè)工作日內(nèi)，評(píng)估機(jī)構(gòu)向教育部提交當(dāng)年評(píng)估工作檔案，包括：各階段專家組人員名單、會(huì)議初評(píng)專家打分表、初評(píng)打分排序統(tǒng)計(jì)結(jié)果、各實(shí)驗(yàn)室現(xiàn)場(chǎng)考察意見、現(xiàn)場(chǎng)考察打分和排序結(jié)果、綜合評(píng)議專家打分表及排序結(jié)果。

　　第三十六條 評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)在綜合評(píng)議結(jié)束后的15個(gè)工作日內(nèi)，向教育部提交評(píng)估報(bào)告，報(bào)告應(yīng)對(duì)評(píng)估過程中產(chǎn)生的材料進(jìn)行分析，對(duì)評(píng)估工作進(jìn)行系統(tǒng)總結(jié)，并提出意見和建議。

　　第三十七條 教育部根據(jù)評(píng)估成績(jī)和評(píng)估報(bào)告，確定并發(fā)布評(píng)估結(jié)果及處理意見。評(píng)估結(jié)果分為優(yōu)秀、良好、整改、未通過評(píng)估四類。其中評(píng)估結(jié)果為優(yōu)秀的實(shí)驗(yàn)室不超過15%，評(píng)估結(jié)果為整改和未通過評(píng)估的實(shí)驗(yàn)室不少于10%，其他實(shí)驗(yàn)室評(píng)估結(jié)果為良好。

　　第三十八條 評(píng)估結(jié)果為整改的實(shí)驗(yàn)室整改期為2年，期滿后由教育部組織專家現(xiàn)場(chǎng)檢查整改結(jié)果，檢查通過后評(píng)估結(jié)果定為良好，檢查未通過的實(shí)驗(yàn)室不再列入教育部重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室序列。

　　第三十九條 未通過評(píng)估的實(shí)驗(yàn)室、不參加評(píng)估或中途退出評(píng)估的實(shí)驗(yàn)室，不再列入教育部重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室序列，可以再次參加立項(xiàng)申請(qǐng)。

　　第四十條 評(píng)估結(jié)果在教育部科技司網(wǎng)站公示一周。公示期內(nèi)接受實(shí)名提出異議。比較后以書面形式向參評(píng)實(shí)驗(yàn)室和依托高等學(xué)校反饋評(píng)估結(jié)果。

第八章　附　則

　　第四十一條 實(shí)驗(yàn)室評(píng)估費(fèi)用由教育部承擔(dān)。

　　第四十二條 評(píng)估機(jī)構(gòu)、工作人員和評(píng)估專家應(yīng)嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)和相關(guān)保密規(guī)定，科學(xué)公正、嚴(yán)肅認(rèn)真地履行職責(zé)，不得對(duì)外發(fā)布相關(guān)過程信息，不得收取評(píng)估對(duì)象的評(píng)審費(fèi)用、禮品、禮金。

　　第四十三條 評(píng)估實(shí)行回避制度，與實(shí)驗(yàn)室有直接利害關(guān)系者，包括實(shí)驗(yàn)室正、副主任、固定人員，學(xué)術(shù)委員會(huì)成員，實(shí)驗(yàn)室主管部門及其他直接相關(guān)者不得作為評(píng)估專家。實(shí)驗(yàn)室可提出希望回避的專家名單并說明理由，與評(píng)估材料一并上報(bào)。

　　第四十四條 本規(guī)則自發(fā)布之日起施行。《教育部重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評(píng)估規(guī)則》（教技〔2007〕3號(hào)）同時(shí)廢止。